如何在2024年成为自营交易员：职业路径
金融世界依赖于资产的不断流动——股票、债券、货币等。自营交易员，也被称为Prop Trader，是推动这一活动的重要力量。虽然这条职业路径提供了丰厚的回报，但也需要高度的专业知识、纪律和风险管理能力。在这份全面的指南中，我们将探讨如何成为自营交易员，了解薪资预期，并概述未来交易员的职业路径。
关键要点
- 自营交易员利用自己的技能和知识为公司资本进行金融工具交易，具有获得高收入的潜力。
- 扎实的金融、数学和交易策略基础是成为自营交易员的关键。
- 通过实习和自营公司挑战获得经验，可以增强你在自营交易员职位中的竞争力。
- 自营交易员的职业路径在不同资产类别、交易风格和公司结构中提供了多样化的机会。
什么是自营交易？
自营交易，通常称为”Prop Trading“，涉及金融公司或商业银行为直接市场收益进行投资，而不是通过为客户交易赚取佣金。其主要目标是通过参与各种投资活动来利用公司的资本获取利润。自营交易员使用复杂的策略和杠杆来提高回报。
与传统的客户资金管理交易员不同，自营交易员使用公司的资本进行交易，目的是产生利润。这种快节奏、高压力的环境吸引了那些对金融市场有深刻理解、具有出色分析能力，并且愿意接受风险回报挑战的人。
自营交易涵盖了广泛的资产类别和交易风格。
- 股票：交易股票和期权。
- 固定收益：交易债券、政府证券和其他债务工具。
- 外汇（Forex）：交易货币。
- 大宗商品：交易农产品、金属、能源和其他原材料。
- 衍生品：交易基于股票、债券或货币等基础资产的合约。
- 高频交易(HFT)：利用先进技术以极快速度执行交易。
- 统计套利：识别相关证券之间的价格差异。
- 事件驱动交易：利用特定公司事件如并购或财报发布的机会。
- 自主交易：依靠个人判断和经验做出交易决策。
自营交易的明显优势包括：
- 由于公司使用自己的资金进行交易，潜在利润可能高于客户交易的佣金。
- 自营交易公司通常拥有更先进的技术、市场数据和研究，从而提供竞争优势。
- 自营交易员通常有更多自由来开发和实施自己的交易策略，促进创新和个人成长。
- 公司高度重视风险管理技术，使交易员能够学习先进的策略来保护他们的资本。
了解自营交易的核心方面对任何有意从事这一领域的人来说都是至关重要的。它涉及公司的自有资本，与传统交易有显著区别，并在利润潜力和资源可用性方面提供显著优势。
快速事实
自营交易的概念始于20世纪初，当时银行和金融机构开始使用自己的资本交易证券。最初，这种做法仅限于少数拥有大量资源和专业知识的精英公司。
自营交易员的职业路径
自营交易员负责使用公司资本执行交易。他们分析市场趋势，采用复杂的交易策略，并管理风险以实现高回报。这一角色要求对金融市场有深入的理解，快速做出决策的能力，以及应对压力的能力。让我们探讨一下自营交易员的职业路径：
入门级职位
大多数自营交易员从交易助理或初级交易员等入门级职位开始他们的职业生涯。这些职位提供了宝贵的交易环境经验，使个人能够在有经验的交易员的指导下学习交易的基础知识。
晋升为正式交易员
随着经验的积累和业绩的证明，初级交易员可以晋升为正式交易员。这一转变通常涉及承担更大的责任，包括管理更大规模的投资组合和开发独立的交易策略。
高级交易员及更高职位
高级交易员拥有丰富的经验并能够持续带来高回报。他们通常会指导初级交易员，并可能在自营交易公司中担任领导角色。一些高级交易员最终会创办自己的自营交易业务。
自营交易员职业是否适合你？
在踏上成为自营交易员的旅程之前，请考虑以下几点：
- 深入了解金融市场及其复杂性是至关重要的。
- 强大的分析能力和解释复杂财务数据的能力是不可或缺的。
- 自营交易涉及高风险。你必须能够接受可能出现的重大损失。
- 快节奏的环境要求在压力下做出合理决策的卓越能力。
- 成功的自营交易需要严格的纪律和有效的时间管理，以持续监控市场并执行策略。
成功的自营交易员职业所需的技能
成功的自营交易员需要具备分析能力、风险管理专业知识、快速决策能力和强大的数学技能。此外，纪律和情绪控制在应对金融市场的波动性方面也至关重要。培养这些技能和素质对于任何有志在自营交易中取得卓越成就的人来说都是至关重要的。
以下是必备的技能和素质的详细介绍：
分析能力
- 能够解释和分析大量的市场数据，以识别趋势和模式。
- 评估市场状况，并根据数据和市场指标做出明智的决策。
- 快速制定解决方案，应对意外的市场波动和挑战。
风险管理
- 识别交易策略和市场状况中的潜在风险。
- 实施策略，以最小化损失并保护资本。
- 分散投资于不同资产，以降低风险。
在压力下做决策
- 在快节奏的市场环境中做出快速决策。
- 即使在市场波动条件下，也要信任自己的分析和策略。
- 根据实时市场变化和意外情况调整策略。
数学和统计知识
- 使用数学模型预测市场走势并优化交易策略。
- 运用统计方法分析市场数据并评估概率。
- 理解如衍生品、期权定价和风险指标等概念。
纪律和情绪控制
- 严格执行交易计划和策略，不因情绪波动而偏离。
- 管理恐惧和贪婪等情绪，避免冲动决策。
- 等待合适的机会，不在不利条件下强行交易。
其他技能
- 熟练使用交易软件、算法及其他技术工具，以及交易技巧。
- 具备清晰的沟通能力，能够与团队成员协作并提出想法。
- 承诺不断学习市场趋势、新技术和不断发展的策略。
教育和培训
在金融、经济学、数学或相关领域拥有坚实的基础是有利的。许多自营交易员拥有这些学科的学位，为他们提供了所需的分析技能。
职业认证和执照
职业认证和执照展示了对职业的承诺以及对金融原则的深入理解。考虑获得以下认证：
- Series 7：由FINRA管理的此执照允许个人交易各种证券。
- Series 56：专为自营交易员设计，涵盖与自营交易相关的规则和法规。
- 注册金融分析师（CFA）：这是全球公认的认证，涵盖各种投资主题和道德标准。
- 金融风险管理师（FRM）：侧重于风险管理原则，这是自营交易员的关键技能。
培训计划和实习
许多自营交易公司为有志成为交易员的人提供培训计划和实习机会。这些计划提供了实践经验和接触真实交易场景的机会。
持续学习的重要性
- 金融市场不断变化；保持对最新趋势、工具和技术的了解至关重要。
- 通过参加专业课程、研讨会和工作坊，持续进行教育。
- 定期阅读金融新闻、研究报告和书籍，以加深知识和理解。
自营交易员的薪资预期
自营交易员的薪资对许多有志交易员来说是一个重要的吸引力。虽然没有保证收入，但自营交易员根据其表现有可能赚取可观的收入。薪酬结构通常包括基本工资和基于表现的奖金，部分成功交易产生的利润将归交易员所有。
入门级薪资
入门级自营交易员的基本工资通常在每年50,000至70,000美元之间，具体取决于公司和地点。奖金和利润分成可以显著增加总收入。
有经验的交易员
有经验的自营交易员通常能够赚取六位数的薪资。根据Glassdoor的数据，美国自营交易员的平均年薪约为90,000美元，顶级表现者年收入超过200,000美元。
高级交易员及更高职位
高级交易员及在自营交易公司中担任领导职位的人年收入通常超过50万美元，包括奖金和利润分成。
寻找自营交易员职位
虽然一些自营交易员通过获得学士学位并遵循上述传统途径进入这一领域，但这并不是唯一的方式。随着远程工作的兴起，进入自营交易的方式有很多种：
获得资金账户——成为获得资金的交易员
近年来，众多交易项目纷纷涌现，提供在线资金支持的交易账户。申请其中一个项目可能会为您提供一个由公司资本支持的账户。一旦您通过评估并符合公司的要求，您将获得使用公司资源的全额资金账户。在评估期间，您必须遵守公司的特定条件和风险管理规则。资金支持的交易是开启交易职业的绝佳起点，让您无需承担个人资本风险即可进行交易，同时保留大部分利润。
加入自营交易公司
传统途径包括获得学士学位，并申请具有良好声誉的交易公司或投资银行的职位。许多顶级自营交易公司提供为期6到12个月的实习机会，提供培训和指导。在此期间，你将学习交易策略、风格和风险管理规则。实习生不需要维持盈利的账户余额，但必须掌握公司的风险管理准则并开发交易策略。通常，公司期望交易员在完成实习后的六个月内实现盈利。
寻找投资者并获得交易资本
另一种途径是寻求愿意独立资助你交易账户的投资者。此路径通常需要一个经过验证的交易记录来吸引潜在投资者。你需要与大型投资者或对冲基金建立网络联系，以获得资本支持。
工作招聘网站和猎头公司
诸如eFinancialCareers和Indeed等招聘网站经常发布自营交易员职位。此外，金融领域的猎头公司也可以帮助你找到符合你资格和经验的合适机会。
导师指导和协作
与经验丰富的交易员和导师合作可以提供宝贵的见解，并加速职业成长。在交易公司内的协作环境中，思想和策略的交流能够促进你的发展。
自营交易员的职位和公司
自营交易员的职位和公司多种多样，提供了广泛的机会。
大型投资银行：这些机构通常在传统客户导向的业务之外设有庞大的自营交易部门。虽然它们提供了结构化的环境和职业发展的潜力，但竞争可能非常激烈。
专门的自营交易公司：这些公司专注于自营交易，提供更专业化和快节奏的环境。它们提供更快的决策权限和直接接触市场动态的机会。
精品公司：规模较小的独立自营交易公司提供了更具创业精神的氛围。交易员拥有更大的自主权和对其策略的所有权，但风险水平可能更高。
有志成为自营交易员的关键考虑因素
如果你渴望从事自营交易职业，仔细评估这些关键因素至关重要：
- 自营交易公司通常收取月费和一次性设置费用，以访问交易资本、平台和数据。了解这些费用对预算管理非常重要。
- 你与公司的利润分成是一个关键的考虑因素。虽然50/50的分成是典型的，但有些公司提供更优惠的条款。
- 每家公司都有特定的交易指南。确保这些指南与你的策略和风险承受能力一致。如果你是交易新手，请寻求使用相同平台的经验丰富交易员的反馈。
- 交易费用可能会显著影响盈利，尤其是对于高频交易员。询问平台费用、市场特定费用以及潜在的隐性成本。
- 寻找提供扩展计划的公司，根据表现增加你的交易资本。这可以加速你的收益潜力。
- 虽然一些公司提供基本工资，但通常很少，并可能影响利润分享。如果稳定收入对你很重要，可以考虑提供办公室职位的传统自营交易公司。
- 彻底研究公司的声誉，阅读评论，并检查其条款和条件。值得信赖的交易平台有积极反馈，通常更可能提供公平和支持的环境。
通过仔细考虑这些因素，你可以增加选择符合你目标和交易风格的自营交易公司的机会。
自营交易中的挑战
自营交易涉及诸多挑战和风险，从市场波动和情绪压力到金融和心理障碍。成功应对这些挑战需要强大的风险管理技巧、情绪控制、持续学习和适应能力。
自营交易员面临的常见挑战包括：
通过理解和应对这些风险，交易员可以提高在竞争激烈的自营交易世界中取得长期成功的机会。
总结
成为自营交易员是一条充满挑战但回报丰厚的职业路径。凭借正确的技能、奉献精神和战略方法，有志的交易员可以在复杂的金融市场中航行，并取得成功。
通过了解不同类型的自营交易公司，探索各种资产类别和交易风格，并优先考虑风险管理，个人可以为自己在这个动态行业中的成功职业生涯奠定基础。
常见问题
自营交易员的薪资是多少？
高级交易员的年收入在50万美元到100万美元之间，合伙人的年收入超过100万美元。随着职位的提升，基本工资不会有太大变化，因此大部分收益来自于增加的奖金。
如何成为自营交易员？
要成为自营交易员，首先获得金融、商业或数学学士学位。至少完成一次在交易公司的实习，以了解金融行业并建立职业关系。申请入门级的自营交易员职位。
自营公司会支付你吗？
是的。自营公司会支付薪资，但交易员能够赚取多少取决于他们的表现和与公司的协议条款。
